核查意见

              华泰联合证券有限责任公司

            关于华兰生物疫苗股份有限公司

(资料图片)

   继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

   华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“华兰疫苗”或“公司”）首次公开

发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业

务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，对华

兰疫苗拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎尽职调查，

具体情况如下：

   一、募集资金基本情况

   根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公

开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2 号），华兰疫苗获准向社会公开

发行人民币普通股（A 股）4,001.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 56.88

元/股，募集资金总额为人民币 2,275,768,800.00 元，扣除各项发行费用人民币

   上述募集资金已于 2022 年 2 月 14 日划至华兰疫苗指定账户。华兰疫苗与保

荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，共同

监管募集资金的使用。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 2 月 14

日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》

（大华验字[2022]000066 号）。

   二、募集资金投资项目情况

   根据《华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说

明书》

  （以下简称“

       《招股说明书》”）披露的募集资金运用计划，并结合公司实际

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的募集资金净额，本次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）

及募集资金使用计划如下：

                                            单位：万元

序号              项目          投资总额         募集资金拟使用量

     流感疫苗开发及产业化和现有产品供应保障能

     力建设项目

             合计             282,652.00      224,420.31

     三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

     因募集资金投资项目的建设需要一定的周期。目前，公司正按照募集资金使

用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实际建设

进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项

目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理

利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。具体方案如下：

     （一）额度及期限

     继续使用不超过人民币 10 亿元的闲置募集资金进行现金管理，现金管理有

效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，上述额度在期限范围内可循环滚

动使用。

     （二）投资产品品种

     公司将按照相关规定严格控制风险，选择投资期限不超过十二个月、安全性

高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括不限于结构性存款、定期存款、

大额存单、协定存款、其他保本型理财产品、通知存款、固定收益凭证、协议存

款等），且该等现金管理产品不得用于质押、担保。

     （三）现金管理收益分配

     公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用

于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，暂时闲置

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募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

  （四）具体实施方式

  在上述额度和期限范围内，公司董事会授权公司管理层在额度范围内行使该

项投资决策权并签署相关协议及办理相关具体事宜。公司财务部负责组织实施，

公司审计部进行监督。

  （五）关联关系说明

  公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金

进行现金管理不会构成关联交易。

  （六）信息披露

  公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相

关要求及时披露购买投资产品的具体进展情况。

  （七）其他

  公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用

途的行为，不会影响募集资金投资项目的正常实施。

  四、投资风险分析及风险控制措施

  （一）投资风险分析

响较大，该项投资会受到市场波动的影响；

的实际收益难以可靠预计；

  （二）风险控制措施

品种，不得用于证券投资等高风险投资，不购买股票及其衍生品和以无担保债券

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为投资标的银行理财产品；

进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；

期对所有投资产品项目进行全面检查；

聘请专业机构进行审计；

时履行信息披露义务。

  五、对公司经营的影响

  公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营、资金安全

和募集资金投资项目正常推进的前提下实施，不影响公司日常资金周转和主营业

务开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不影响募集资金投资项目的正

常运作。通过适度现金管理，可以提高公司资金使用效益，获得一定的投资收益，

为公司及股东创造更多的投资回报。

  六、履行的审议程序及相关意见

  （一）董事会审议情况

  公司于 2023 年 2 月 28 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关

于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资

金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过人民币 10 亿元闲置

募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在

上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

  （二）监事会审议情况

  公司于 2023 年 2 月 28 日召开第一届监事会第十八次会议，审议通过《关于

继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，认为在确保不影响募集资金

项目建设进度和公司正常经营的情况下，通过适度的现金管理，可以提高资金的

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使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报。全体监事一

致同意本次关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。

  （三）独立董事意见

  独立董事认为：本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项，符合

《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳

证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规范性文件及公司

《募集资金管理办法》的规定。在不影响募集资金项目建设进度和公司正常经营

的情况下，合理使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，

增加资金收益，为公司和股东获取更多的回报，不存在损害公司及中小股东利益

的情形。该事项履行了必要的审批及核查程序，不存在变相改变募集资金使用用

途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。我们一致同意公司继续使用部

分闲置募集资金进行现金管理。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，华泰联合证券认为：公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理，

有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情

况。公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事

会审议通过，独立董事亦发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，

符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》

               《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023

   》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司

年修订）

规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。

  综上，保荐机构对华兰疫苗继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项

无异议。

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